5月11日，中国银行间市场(chǎng)交(jiāo)易(yì)商协会(huì)（下称“交易商协会”）网站(zhàn)显示，基(jī)于(yú)监管部门反馈线索，依据《银行间债券市(shì)场自律处分规(guī)则》，交易商(shāng)协会已对中国建设银行(xíng)股份有限公司债(zhài)务融资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为(wèi)开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行(xíng)2022年年报，去年建行承销非金融企(qǐ)业债务融资工具(jù)744笔，为411家实体企(qǐ)业承销发行(xíng)债券4645.17亿元。2022年，该(gāi)行支持优质头部(bù)房地(dì)产企业(yè)债券融(róng)资需求，承销房地产企业323.35亿元(yuán)债务融资(zī)工具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度(dù)在近期持续加(jiā)大。就在5月9日，交易(yì)商协会官网发布信(xìn)息，针对(duì)中国进出口银行金融债券发(fā)行涉嫌违规行为，以及中国民(mín)生银行承销(xiāo)业务涉嫌(xián)违规行为已开展自律调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行(xíng)、江(jiāng)西银行(xíng)、青岛银行(xíng)和粤(yuè)财信托共(gòng)5家机(jī)构涉及债券业务违(wéi)规被(bèi)点名。具体来说，交(jiāo)易商协会通过深入调查发(fā)现，大连银(yín)行等多家机构存在(zài)债券代持交易(yì)等(děng)违规(guī)行为。其(qí)中，大连银行通过做市业务方式，每日滚动(dòng)开展买卖方向相反、清算速度不同(tóng)的现券交(jiāo)易(yì)，代持利率债(zhài)活跃券(quàn)，且规模较大；郑(zhèng)州银行、江西银行和青岛银行，内(nèi)控执行不严或流于形式，未有效评估交易(yì)合(hé)理性，作(zuò)为中间方以现券买(mǎi)卖或(huò)做市(shì)等方式参与债券(quàn)代持(chí)交(jiāo)易链条，交易笔数和金(jīn)额较大。

　　今(jīn)年4月，工商银行已被(bèi)启动自律调查(chá)。相关公告(gào)称，交易商协会在(zài)日常监(jiān)测工作(zuò)中发现(xiàn)，工(gōng)商银行主(zhǔ)承销的多期债务(wù)融(róng)资工具(jù)发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合理水平(píng)，干扰了(le)市(shì)场秩序(xù)，涉嫌违反(fǎn)银(yín)行间债券市(shì)场(chǎng)自律管理相关规定。

　　4月(yuè)3日，交易商协会网(wǎng)站披露，近期在(zài)查(chá)处四(sì)平市城市发展投资控(kòng)股有限公司(sī)案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联银行因违规收(shōu)取发行人大额财务资助(zhù)，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)规则(zé)，被交易商协会进行自(zì)律调(diào)查(chá)。一同被开展(zhǎn)自律调查的还(hái)有光大(dà)证(zhèng)券(quàn)、富国资产管理（上海(hǎi)）有限公司两家(jiā)金融机构。

　　交易(yì)商(shāng)协(xié)会监管处(c嫡仙出自哪里，嫡仙怎么读音念dihù)罚力度加强(qiáng)

　　根(gēn)据交易商协会通报(bào)的数据，2022年全年，交易商协会共对68起涉嫌(xián)违规(guī)案件立案调(diào)查，开(kāi)展自律(lǜ)调查和自(zì)律问(wèn)询103次(cì)，作出各类自律处分99家（人(rén)）次(cì)，涉及(jí)35家发行人和信用增进(jìn)机构(gòu)、4家主承销商、3家会计师事(shì)务所、1家律师事务所、2家其他类型(xíng)机构(gòu)和54名直接责任(rèn)人。作(zuò)出的处(chù)分中，警告及(jí)以上占比(bǐ)超(chāo)过五成，15家(jiā)机构被(bèi)暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报(bào)来看，被通报(bào)的(de)原因包括低价包销多期债务(wù)融资工具，影响了市场正常(cháng)秩序(xù)；部分债务(wù)融资(zī)工具未(wèi)按照发行文件约定开展余(yú)额包(bāo)销，个(gè)别债务融资工(gōng)具(jù)挤占(zhàn)了其他(tā)投资人的正(zhèng)常投标，违背了公(gōng)平公正(zhèng)原则，并影响了发行利率，对(duì)市场(chǎng)正(zhèng)常(cháng)秩序造成了一定不良影响。

　　通(tōng)报指出(chū)，银行间债券市场(chǎng)参与机(jī)构(gòu)在(zài)从事相(xiāng)关(guān)业(yè)务过程(chéng)中，务必牢固树立市场责(zé)任(rèn)意识，严(yán)格遵守相关监(jiān)管规定和(hé)自律(lǜ)规则(zé)要求(qiú)，合(hé)规展业，自(zì)觉维护银行间债(zhài)券市场运行秩序(xù)。

　　交易(yì)商(shāng)协会(huì)表示(shì)，做市商(shāng)作为银行间(jiān)市(shì)场基(jī)石(shí)机构，承担着提(tí)高市(shì)场流动性、促进价格发现的(de)重要作用(yòng)，应切(qiè)实提(tí)升做市交易能力，加强内部(bù)控制和风险(xiǎn)管(guǎn)理，确保合规稳健(jiàn)展(zhǎn)业(yè)，“真做(zuò)市、做真市(shì)”。

　　可以(yǐ)看到，近期交易商协会的监管处(chù)罚力度明显(xiǎn)加大，虽(suī)然债券市场参与(yǔ)主体愈(yù)发(fā)丰富(fù)多元，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监管底线不能破戒。

　　资深金融(róng)政策监管专家周毅钦对《国际(jì)金(jīn)融报》记者表示，可以看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交易商协会将继续贯彻落(luò)实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场(chǎng)传递“零容(róng)忍”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券(quàn)承(chéng)销机构作为(wèi)债券市场的“看门人(rén)”，对于商业银行特别是(shì)国有大行(xíng)来(lái)说，也需要肩负起相应的公序责任，切(qiè)实维护好行业的良性竞争(zhēng)生态。

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